保資設(shè)立基金公司辦法出臺(tái)
來源:東方財(cái)富網(wǎng)
時(shí)間:2013-06-25
東方財(cái)富網(wǎng)6月24日訊-中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日與保監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)辦法》，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)立基金公司將“有法可依”。
6月1日起實(shí)施的新的《證券投資基金法》拓寬了基金管理公司主要股東的范圍，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、私募、券商等機(jī)構(gòu)在符合條件的情況下均可成立基金公司。業(yè)內(nèi)人士表示，此次，證監(jiān)會(huì)與保監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《試點(diǎn)辦法》，使得保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)成立公募基金有法可依?！对圏c(diǎn)辦法》分為總則、申請(qǐng)程序、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)督管理和附則五章，共21條，主要規(guī)定了保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)程序、風(fēng)險(xiǎn)控制要求、監(jiān)管合作與溝通機(jī)制等。
在申請(qǐng)主體方面，申請(qǐng)投資設(shè)立基金管理公司的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和其他保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。
在申請(qǐng)程序方面，中國(guó)保監(jiān)會(huì)從保險(xiǎn)資金投資風(fēng)險(xiǎn)防范的角度，審查保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資基金管理公司的資格，并依法出具保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資基金管理公司的監(jiān)管意見。此后，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)再向證監(jiān)會(huì)報(bào)送設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)文件，證監(jiān)會(huì)依法進(jìn)行審核并作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
在風(fēng)險(xiǎn)控制方面，《試點(diǎn)辦法》要求保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與基金管理公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照“法人分業(yè)”原則，要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，防范經(jīng)營(yíng)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)?！对圏c(diǎn)辦法》還要求規(guī)范保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與其設(shè)立基金管理公司之間的關(guān)聯(lián)交易，在融資、市場(chǎng)交易等方面做出明確規(guī)定，實(shí)行強(qiáng)制信息披露制度，嚴(yán)禁利益輸送行為。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)與保監(jiān)會(huì)將建立跨行業(yè)監(jiān)管合作與信息共享機(jī)制。
據(jù)了解，此前，不少保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，在其資產(chǎn)管理公司設(shè)立公募基金事業(yè)部，以具體運(yùn)作和籌備前期工作。一些知名招聘網(wǎng)站、公司主頁也能夠看到保險(xiǎn)類資管公司招聘基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制、清算、會(huì)計(jì)等相關(guān)人士的信息。《試點(diǎn)辦法》出臺(tái)，或?qū)⒓铀俦ｋU(xiǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)軍公募的步伐。